ЗАКОНОДАВСТВО:

1. Конституція України.
2. Цивільний кодекс України.
3. Податковий кодекс України.
4. Закон України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».
5. Закон України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
6. Закон України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
7. Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
8. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджені Рішенням НКЦПФР від 21.02.2024 № 208 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 11.03.2024 р. за № 349/41694.
9. Вимоги (правила) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджені Рішенням НКЦПФР від 03.11.2020 р. № 640 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 14.01.2021 р. за № 62/35684.
10. Вимоги до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженні Рішенням НКЦПФР від 03.11.2020 р. № 641 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 14.01.2021 р. за № 60/35682.
11. Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженні Рішенням НКЦПФР від 11.03.2021 р. № 176 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 19.04.2021 р. за № 532/36154.
12. Критерії для визнання особи кваліфікованим інвестором, затверджені Рішенням НКЦПФР від 23.09.2021 р. № 822 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 24.11.2021 р. за № 1531/37153.